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「清理門戶」-談企業內部調查及應注意事項

2013-10-25 01:23工商時報羅名威眾達國際法律事務所律師

　近來有多家科技公司展開清理門戶的行動，對員工涉嫌收受回扣、背信或侵害營業秘密等行為提起刑事告訴。原則上提起刑事告訴，告訴人應說明基本的犯罪事實並提供相關證據，檢調始能展開偵辦行動，因此公司於追訴員工前，最好能先進行內部調查蒐集相關事證，以充實告訴內容。此外，即使公司尚未決定提告，針對員工疑似不法行為展開內部調查，亦有防止損害擴大，彰顯公司守法與誠信立場的效果。而關於如何進行有效的內部調查，以下幾點值得注意：

　一、先蒐集客觀事證

　內部調查應先從公司日常的管理系統上蒐集事證。例如，可從公司的電子郵件監控系統、員工出勤紀錄或電子資料存讀紀錄上蒐集員工有無侵害營業秘密的證據；另外，公司的公文簽核流程、權責劃分表等則可作為認定員工有無違反職務及逾越權責的依據；而費用申請單、報支單據與傳票等，則可作為有無侵占公款或行賄的證據。相關文件的正本蒐集後，應由專人妥善保管，視案件後續調查進度，再適時向檢調提出。

　二、妥善規劃員工訪談

　為進一步發掘確認事實，進行員工訪談為內部調查不可或缺的一環。由於公司並沒有公權力對員工進行調查，所以公司最好能於契約上載明員工有合作的義務，訪談時要避免侵犯員工的人身自由或相關隱私權利。訪談的順序，可先從檢舉人開始，其次依員工證詞的重要性來加以排定順序。訪談人員事前應了解受訪員工的背景資料，並熟讀相關的事證，仔細設計問題，以及預測受訪員工的反應與疑慮。訪談進行時，原則上除了訪談人、受訪人與紀錄者外，其他非必要人員無須在場。訪談人應先解釋調查的事項，並告知員工公司將對訪談內容加以記錄並妥善保管。訪談結束後，感謝受訪人的合作，並提醒受訪人應保密訪談內容。

　三、有效使用外部專家

　就公司內部調查事項，如涉及會計、資安鑑識或法律等專業時，公司應選擇正確的專家提供諮詢與協助；專家的可信度與專業背景十分重要，因為將有助於內部調查報告的客觀性及可信度，並增加日後對於檢調機關的說服力。

　四、注意公司與員工的利益衝突

　原則上公司人員或所雇用的外部專家是代表公司對員工進行調查，立場上不代表受調查的員工，也非自員工的利益出發，這一點須充份告知員工，必要時，公司可能要建議員工自行委任律師，以免日後發生利益衝突或員工誤會的情形。

　五、內部調查後的行動應審慎評估

　企業在面臨員工有觸法風險時，應迅速進行內部調查以蒐證並止血，，並於考量各種風險後審慎決定是否進行一步提起訴訟。一旦提告，勢必引來股東與主管機關的關切，公司對此應提前準備，並要能對外說明提告的正當性與對公司的影響，以減少外界不必要的猜測與誤解，也有助於公司內部的人心穩定。最後，一旦提告後，案件雖由檢調主導偵辦，但公司仍應持續蒐證並積極配合檢調，隨時補充事證，使檢調有效打擊不法，保護公司權益。

（本文僅為作者個人意見不代表事務所立場。）

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